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基金销售牌照申请办理条件

所属栏目:公司动态    日期:2019-03-25    阅读数:273

       基金销售牌照申请有什么条件?法人参股的独立基金销售机构又有什么条件?今天中财华商就为大家详细介绍一下,希望对大家有帮助,欢迎阅读参考。

基金销售牌照申请办理条件

  基金销售牌照申请的条件:

  (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

  (二)有符合规定的经营范围;

  (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

  (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

  (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

  (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

  (七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

  企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

  (一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

  (二)近3年没有受到刑事处罚;

  (三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

  (四)近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

  (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。


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